在某些情况下,SEC会更改结算语言

作者:解柚

<p>美国证券监管机构周五表示,如果他们已经承认并行刑事诉讼中的不法行为,被告就不能既不接受也不会拒绝接受民事诉讼</p><p>美国证券交易委员会执法主任Robert Khuzami周五宣布的政策变更仅适用于被告已经承认违反刑法的情况</p><p>纽约联邦法官驳回了美国证券交易委员会与花旗集团之间达成的2.85亿美元和解协议,仅仅一个多月,部分原因是该银行未承认存在不法行为</p><p>但是,在这种情况下,没有提出平行的刑事指控</p><p> Khuzami说,如果被告已经被判犯有同样的行为,那么美国证券交易委员会似乎没有必要采用传统的既不承认也不否认的做法</p><p>多年来,公司在向司法部解决刑事案件时承认了一系列狭隘的事实,而在美国证券交易委员会的投诉中既没有承认也没有否认更多的语言</p><p>在一个最令人震惊的例子中,伯纳德麦道夫在2009年以数十亿美元的庞氏骗局承认自己的角色,但在与美国证券交易委员会的和解协议中都没有承认也没有否认这些指控</p><p>哥伦比亚大学法学院教授约翰·卡斯特说,被告不承认他已经犯了刑事罪,这是荒谬的</p><p>最近,保险经纪公司怡安承认会计错误,以解决上个月与司法部的刑事贿赂指控,但既没有承认也没有否认美国证券交易委员会的相关指控</p><p>这种变化的实际影响可能有限</p><p>由于被告不会被要求承认刑事案件以外的指控,因此对于私人诉讼当事人以类似理由提起诉讼无能为力,这是公司长期以来提出的一个问题</p><p> Coffee说,这是一个非常小的,微小的变化,但它确实使它们看起来更灵活</p><p>美国地区法官Jed Rakoff表示,美国证券交易委员会未能要求花旗集团承认或否认其指控,这使得他无法知道和解是否公平</p><p>拉科夫还称这家美国第三大银行的支出为2.85亿美元</p><p>花旗集团的和解旨在解决该公司在2007年出售风险抵押贷款相关证券的指控,而没有告诉投资者它正在押注债务</p><p> Khuzami表示,美国证券交易委员会的政策变化发生在去年春天开始的高级执法人员的审查之后,与花旗集团的裁决无关</p><p>尽管如此,杜克法学院教授詹姆斯考克斯表示,政策变化似乎是企图平息对其定居点力量的批评</p><p>杜克法学院(Duke Law School)教授詹姆斯考克斯(James Cox)表示,我对事情的看法是关于管理媒体</p><p>他说,该机构前几天在拉科夫法官面前显得非常愚蠢</p><p>吉布森邓恩的合伙人罗布布鲁姆表示,政策改变可能会有一些弊端,他表示可能拖延谈判,因为它迫使各方试图将犯罪录取重叠在更广泛的民事诉讼上</p><p>布卢姆说,这两家机构在接近案件方面有不同的任务,因此完全调整两者可能很困难</p><p>在大会上战斗,法院美国证券交易委员会在多个方面反对批评其定居点</p><p>同一天,Rakoff否认和解,美国证券交易委员会主席玛丽·夏皮罗要求国会允许美国证券交易委员会施加更大的罚款</p><p>美国证券交易委员会还对Rakoff拒绝该和解提出上诉,并称12月它认为Rakoff错误地宣布了一项新的前所未有的标准,该标准无意中损害了投资者的实质性,某些直接利益</p><p>美国证券交易委员会上周再次与拉科夫进入了热水,当时他责备该机构让他不得不挽救此案</p><p>当Rakoff上周二发布一项反对任何延迟的裁决时,第二巡回上诉法院已提前78秒暂时停留</p><p> 1月17日的一个动议小组将考虑美国证券交易委员会提出延迟延迟的申请,....